Compliance Penal

¿Qué es Compliance?


En la actualidad cualquier organización empresarial debe cumplir un notable número de leyes, normas y regulaciones, que implican controles internos, como pueden ser la normativa de Protección de Datos Personales, Prevención de Blanqueo de Capitales, Medioambiente, Derecho de los Consumidores, Derecho de la Competencia o Prevención de Delitos. Ante toda esta presión regulatoria, se hace necesario que las organizaciones empresariales se “autorregulen” y creen sus propios programas de prevención, detección, reacción y corrección del cumplimiento normativo, es decir Programas de Compliance. Por tanto, cuando hablamos de Compliance, estamos hablando de autorregulación regulada o regulated self-regulation. Es regulada porque la base de la autorregulación son las leyes, normas, contratos o estándares. Las organizaciones empresariales necesitan de instrumentos de gestión para poder cumplir con todos estos requerimientos, y que mejor que la autorregulación por la propia empresa directamente afectada, que mejor que nadie conoce su propia organización interna, sus fortalezas y debilidades.

¿Qué es Compliance Penal?


La necesidad de desarrollar Programas específicos de Compliance Penal surge en el año 2010, con la Ley Orgánica 5/2010, de 22 de junio de Código Penal, que introdujo en nuestro ordenamiento la responsabilidad penal de las personas jurídicas, fruto tanto del proceso de armonización internacional del Derecho Penal, como de la fuerte necesidad de dar una respuesta eficaz al avance de la criminalidad empresarial, fundamentalmente en el marco de la delincuencia económica.Tal incorporación se hizo mediante el art. 31 bis del Código Penal.

Cinco años después, la Ley Orgánica 1/2015, de 30 de marzo, acomete una importante modificación del art. 31 bis, y concreta en mayor medida los requisitos que ha de cumplir un Plan de Prevención de Delitos.

Aquellas empresas a las que se les investigue por un delito de los que pueden generar responsabilidad en la persona jurídica, podrán eximir o atenuar su responsabilidad criminal si acreditan que su Plan de Prevención de Delitos es eficaz.

¿Qué entidades pueden ser penalmente responsables de delitos?


El legislador no ha establecido una definición de "persona jurídica" penalmente sancionable, por lo que remitiéndonos a la legislación civil y mercantil debemos concluir que se refiere a cualesquiera empresas, entidades o agrupaciones de personas que ostenten personalidad jurídica. Quedan exentas por imperativo legal (art. 31 quinquies CP): el Estado, las Administraciones públicas territoriales e institucionales, los Organismos Reguladores, las Agencias y Entidades Públicas Empresariales, las organizaciones internacionales de derecho público, y aquellas otras que ejerzan potestades públicas de soberanía o administrativas.

¿Las empresas pyme deben implantar Planes de Compliance?


La respuesta es sí. La circular de la Fiscalía General del Estado 1/2016 establece que las personas jurídicas de pequeñas dimensiones, deberán adaptar a sus dimensiones los requisitos establecidos en el Código Penal. Se mantiene por tanto para estas empresas, la obligación de adoptar Planes de Compliance.

¿Qué delitos pueden generar responsabilidad penal en las organizaciones?


Delitos

 

Artículos C.P.

Tráfico ilegal de órganos humanos

156 bis.3

Trata de seres humanos

177 bis.7

Prostitución/ explotación sexual/ corrupción de menores

189 bis

Descubrimiento y revelación de secretos y allanamiento informático

197 quinquies

Estafas

251 bis

Frustración de la ejecución

258 ter

Insolvencias punibles

Insolvencias punibles 261 bis

Daños informáticos

264 quater

Contra la propiedad intelectual e industrial, el mercado y los consumidores 288 Blanqueo de capital

288

Blanqueo de Capitales

302.2

Financiación ilegal de los partidos políticos

304 bis.5

Contra la Hacienda Pública y contra la Seguridad Social

310 bis

Contra los derechos de los ciudadanos extranjeros

318 bis.5

Urbanización, construcción o edificación no autorizables

319.4

Contra los recursos naturales y el medio ambiente

328

Relativos a las radiaciones ionizantes

343.3

Riesgos provocados por explosivos y otros agentes

348.3

Contra la salud pública

366

Contra la salud pública (tráfico de drogas)

369 bis

Falsificación de moneda

386.5

Falsificación de tarjetas de crédito y débito y cheques de viaje

399 bis

Cohecho

427 bis

Tráfico de influencias

430

Delitos de odio y enaltecimiento

510 bis

Financiación del terrorismo

576

El régimen del art. 129 CP se aplica a los delitos previstos para las personas jurídicas cuando se hayan cometido en el seno, con la colaboración, a través o por medio de entes carentes de personalidad jurídica (por ejemplo, Uniones Temporales de Empresa), y se contempla también para los siguientes delitos:

Delitos

 

Artículos C.P.

Relativos a la manipulación genética

162

Alteración de precios en concursos y subastas públicas

262

Negativa a actuaciones inspectoras

294

Delitos contra los derechos de los trabajadores

318

Falsificación de moneda

386.4

Asociación ilícita

520

Organización y grupos criminales y organizaciones y grupos terroristas

570 quater

¿Cuáles son las Fases para elaborar un Plan de Prevención de Riesgos Penales?

Las organizaciones deberán canalizar correctamente su fuerza autorreguladora para crear un sistema eficaz e idóneo, cuyo desarrollo estaría integrado, al menos por las siguientes fases:

  • Establecimiento del Código Ético
  • Creación del Equipo de Compliance
  • Análisis y Gestión de los Riesgos Penales de la organización:
    • Identificación de los Riesgos Penales que puedan afectar a la organización.
    • Priorización de riesgos y establecimiento de un mapa de riesgos penales.
    • Identificación de los procesos de la organización en lo que pueden residir los riesgos identificados
    • Identificación de las medidas de control existentes para mitigar estos riesgos.
    • Plan de Acción para mitigar los riesgos identificados y no controlados.
  • Definición de protocolos y procedimientos para la toma de decisiones en la organización.
  • Establecimiento de un régimen disciplinario
  • Establecimiento de un modelo de gestión de los recursos financieros necesarios para impedir la comisión de delitos.
  • Diseño de un modelo de Respuesta ante el riesgo de comisión de un delito.
  • Diseño del Canal Ético.
  • Diseño de procedimientos de gestión de denuncias.
  • Definición de un órgano de instrucción.
  • Diseño de procedimientos de actuación del órgano de instrucción.
  • Desarrollo e impartición de Programas de Sensibilización y Formación.
  • Establecimiento de un repositorio de evidencias.
  • Procedimiento para la gestión de no conformidades.
  • Auditoría o verificación periódica del sistema desarrollado.
  • Desarrollo de un Manual de Corporate Defense que integraría los aspectos detallados anteriormente

La supervisión del funcionamiento y del cumplimiento del Sistema de Gestión de Prevención de Riesgos Penales de acuerdo con el Código Penal será encomendada a un “órgano de la persona jurídica con poderes autónomos de iniciativa y control”.

¿Por qué Applicalia?

Desde Applicalia, ofrecemos máxima especialización en el área de Compliance. Contamos con amplia experiencia en COMPLIANCE COMPLEJOS, progresivos y a la medida de las organizaciones.

RGPD

Experiencia

Tenemos experiencia en Planes de Prevención en grandes empresas y grupos empresariales de estructura compleja.

Compliance Penal

Cualificación

Somos Abogados con experiencia en sistemas de gestión, conocemos la legislación penal y a su vez sabemos hacer procedimientos, establecer métricas, indicadores o realizar Análisis de Riesgos.

Blanqueo capitales

Proyectos a medida

Nos adentramos en cada organización, para hacer Programas de Compliance Penal que en caso que sea necesario puedan eximir o atenuar la responsabilidad criminal.

Formación

Más y mejor

Se lo hacemos fácil al cliente. Nuestro lema: más y mejor.

¿Quieres conocernos?

Déjanos que te contemos más sobre nosotros y cómo trabajamos.

Preguntas frecuentes

Contáctanos

Dirección:
Pº de la Castellana 40, 8ª Planta
Madrid 28046
Teléfono:

911 528 859

Correo electrónico:

info@applicalia.com

Información Básica sobre Protección de Datos

Responsable
Applicalia Gestión de la Seguridad S.L. Más info
Finalidades principales
Gestión de su solicitud. Más info
Base legal
Tratamiento necesario para la aplicación de las medidas precontractuales solicitadas por los interesados. Más info
Destinatarios
No se ceden datos a terceros, salvo obligación legal. Más info
Derechos
Acceder, rectificar y suprimir los datos, así como otros derechos, tal y como explicamos en la información adicional. Más info
Información adicional
Puede consultar información adicional y detallada sobre Protección de Datos en nuestra página web pulsando aquí
Formulario de contacto

Su mensaje ha sido enviado. Gracias!