Planes de Compliance Penal

¿Cuenta tu empresa con Planes de Compliance Penal para gestionar los riesgos penales y reputacionales a los que está expuesto?

El Código Penal establece la responsabilidad penal de las personas jurídicas y la necesidad de adoptar planes para la prevención y detección de los delitos que puedan cometerse en su seno.

La función principal de un Sistema de Gestión de Prevención de Delitos es básicamente la evitación de los riesgos penales y reputacionales y generar valor en la empresa.

Desde Applicalia, ofrecemos máxima especialización en el área de Compliance. Contamos con amplia experiencia en COMPLIANCE COMPLEJOS, progresivos y a la medida de las organizaciones.

¿Cuáles son las Fases para elaborar un Plan de Prevención de Riesgos Penales?

Las organizaciones deberán canalizar correctamente su fuerza autorreguladora para crear un sistema eficaz e idóneo, cuyo desarrollo estaría integrado, al menos por las siguientes fases:

  • Establecimiento del Código Ético
  • Creación del Equipo de Compliance
  • Análisis y Gestión de los Riesgos Penales de la organización:
    • Identificación de los Riesgos Penales que puedan afectar a la organización.
    • Priorización de riesgos y establecimiento de un mapa de riesgos penales.
    • Identificación de los procesos de la organización en lo que pueden residir los riesgos identificados
    • Identificación de las medidas de control existentes para mitigar estos riesgos.
    • Plan de Acción para mitigar los riesgos identificados y no controlados.
  • Definición de protocolos y procedimientos para la toma de decisiones en la organización.
  • Establecimiento de un régimen disciplinario
  • Establecimiento de un modelo de gestión de los recursos financieros necesarios para impedir la comisión de delitos.
  • Diseño de un modelo de Respuesta ante el riesgo de comisión de un delito.
  • Diseño del Canal Ético.
  • Diseño de procedimientos de gestión de denuncias.
  • Definición de un órgano de instrucción.
  • Diseño de procedimientos de actuación del órgano de instrucción.
  • Desarrollo e impartición de Programas de Sensibilización y Formación.
  • Establecimiento de un repositorio de evidencias.
  • Procedimiento para la gestión de no conformidades.
  • Auditoría o verificación periódica del sistema desarrollado.
  • Desarrollo de un Manual de Corporate Defense que integraría los aspectos detallados anteriormente

La supervisión del funcionamiento y del cumplimiento del Sistema de Gestión de Prevención de Riesgos Penales de acuerdo con el Código Penal será encomendada a un “órgano de la persona jurídica con poderes autónomos de iniciativa y control”.

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